Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)

Gobierno y Supervisión de Riesgos de AML/CTF es un programa de capacitación estratégica centrado en fortalecer la resiliencia organizativa frente a los delitos financieros mediante un gobierno eficaz, gestión de riesgos y alineación regulatoria.

Esta capacitación en vivo, impartida por instructores (en línea o presencial), está dirigida a miembros de directorio, altos ejecutivos, oficiales de cumplimiento, oficiales AML/CTF y profesionales del riesgo de nivel intermedio a avanzado que desean utilizar marcos estructurados de AML/CTF para mejorar la supervisión, reducir la exposición regulatoria y proteger la reputación institucional.

Esta formación en vivo impartida por un instructor se ofrece en Ottawa, pero también puede impartirse a distancia; está dirigida a gerentes y líderes que desean fortalecer su capacidad para liderar conversaciones difíciles con claridad, confianza y responsabilidad.

Al finalizar esta capacitación, los participantes serán capaces de:

• Estructurar conversaciones de alto impacto
• Abordar la tensión y el desalineamiento de manera constructiva
• Mejorar la confianza y la responsabilidad del equipo
• Liderar con claridad bajo presión

Este curso ofrece una comprensión clara y práctica de las reglas Incoterms® 2020, cómo definen las responsabilidades de compradores y vendedores en el comercio internacional y cómo aplicarlas correctamente en transacciones del mundo real. Mediante discusiones interactivas y estudios de caso, los participantes aprenderán a seleccionar el Incoterm adecuado para sus necesidades, evitar errores comunes y garantizar envíos fluidos y sin disputas.

Resumen

A nivel mundial, los reguladores están vinculando cada vez más el volumen de riesgos asumidos por un banco con la cantidad de capital que está obligado a mantener. Asimismo, la gestión de los bancos y las instituciones de servicios financieros se basa cada vez más en prácticas administrativas fundamentadas en el riesgo. Los bancos, sus productos, la regulación y el mercado global se están volviendo cada vez más complejos, lo que plantea desafíos siempre mayores para una gestión eficaz del riesgo. Una lección clave derivada de la crisis bancaria de los últimos cinco años es que los riesgos están altamente integrados y, para gestionarlos eficientemente, los bancos deben comprender estas interacciones.

Las características principales son:

• la explicación de las regulaciones actuales basadas en el riesgo
• un análisis detallado de los principales riesgos a los que se enfrentan los bancos
• las mejores prácticas de la industria para adoptar un enfoque empresarial con el fin de integrar la gestión del riesgo en toda una organización
• el uso de técnicas de gobierno corporativo para construir una cultura a nivel de grupo que asegure que todos desempeñen un papel activo en la gestión de los riesgos, alineada con los objetivos estratégicos del banco
• los desafíos que podrían enfrentar los gestores de riesgos en el futuro.

El curso hará amplio uso de estudios de caso diseñados para explorar, examinar y reforzar los conceptos e ideas cubiertos a lo largo de los cinco días. Se utilizarán eventos históricos ocurridos en bancos durante todo el curso para destacar cómo han fallado en la gestión de sus riesgos y qué acciones podrían haberse tomado para prevenir las pérdidas.

Objetivos

El objetivo de este curso es ayudar a la alta dirección bancaria a desarrollar una estrategia integrada adecuada para gestionar los riesgos complejos y cambiantes, así como las regulaciones en el entorno bancario internacional actual. Específicamente, este curso tiene como propósito que la gerencia senior comprenda:

• los principales riesgos de la industria financiera y las regulaciones internacionales clave en materia de riesgo
• cómo gestionar los activos y pasivos de un banco mientras se maximiza el rendimiento
• la interacción entre los diferentes tipos de riesgo y cómo los bancos utilizan un enfoque integrado para su gestión
• el gobierno corporativo y las mejores prácticas para gestionar los diversos intereses de las partes interesadas
• cómo desarrollar una cultura de gobierno de riesgos como herramienta para minimizar la asunción innecesaria de riesgos.

Público objetivo

Este curso está dirigido a quienes tienen poco conocimiento sobre la gestión integrada de riesgos, a la alta dirección responsable de la gestión estratégica del riesgo, o a aquellos que deseen ampliar su comprensión sobre la gestión empresarial de riesgos (ERM). Será útil para:

• la administración bancaria de nivel directivo
• gerentes senior
• gerentes de riesgos y analistas seniores
• directores generales y gerentes de riesgos responsables de la gestión estratégica del riesgo
• auditores internos
• personal de regulación y cumplimiento normativo
• profesionales del área de tesorería
• gerentes y analistas de gestión de activos y pasivos
• reguladores y profesionales supervisores
• proveedores y consultores del sector bancario y de la industria de gestión de riesgos
• gerentes de gobierno corporativo y de gobierno de riesgos.

Esta capacitación en vivo impartida por un instructor en México (en línea o presencial) está dirigida a miembros de la junta y directores de nivel intermedio a avanzado que deseen mejorar sus habilidades de liderazgo, gobernanza y toma de decisiones.

Al finalizar este entrenamiento, los participantes serán capaces de:

• Comprender las responsabilidades clave y las obligaciones legales de un director.
• Desarrollar estructuras de gobernanza efectivas y la dinámica en la junta directiva.
• Mejorar las capacidades de toma de decisiones estratégicas y gestión de riesgos.
• Mejorar la comunicación, el liderazgo y la toma de decisiones éticas a nivel de la junta.

Esta capacitación en vivo impartida por un instructor en México (en línea o presencial) está dirigida a gerentes, supervisores y profesionales técnicos en transición hacia roles de liderazgo, que desean utilizar marcos estructurados de liderazgo y herramientas de comunicación para fortalecer la autoridad, la delegación y el rendimiento del equipo en organizaciones en crecimiento.

Al finalizar esta capacitación, los participantes serán capaces de:

• Definir y aplicar una autoridad de liderazgo y una responsabilidad claras dentro de su ámbito.
• Delegar tareas y resultados de manera efectiva, manteniendo la supervisión del rendimiento.
• Realizar conversaciones de desempeño estructuradas, directas y constructivas.
• Comunicar expectativas con claridad para mejorar el compromiso y el alineamiento interfuncional.