Temario del curso
Auditoría, Evaluación y Gobernanza Organizacional
- Comparación entre auditoría, evaluación, revisión e inspección
- El rol de la auditoría interna en la gobernanza y la garantía
Estándares Internacionales de IIA y Código de Ética
- Estructura IPPF y elementos obligatorios
- Independencia, objetividad y conducta ética
Planificación y Alcance de la Auditoría Basada en Riesgos
- Mapeo de garantías y universo de auditoría
- Objetivos, criterios y alcance del compromiso
Programas de Auditoría, Evidencia y Papeles de Trabajo
- Administración de programas de auditoría ISO 19011
- Suficiencia, fiabilidad y documentación de la evidencia
Auditoría de Sistemas de Gestión de Calidad ISO 9001
- Enfoque de proceso y pensamiento basado en riesgos
- Clasificación de no conformidades y desempeño del proceso
Auditoría de Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información ISO 27001
- Áreas de control del Anexo A y tratamiento de riesgos
- Evidencia de seguridad de la información y muestreo
Adquisición y Preparación de Datos para la Analítica de Auditoría
- Sistemas de origen, extracciones y diccionarios de datos
- Limpieza, validación y comprobaciones de integridad de los datos
Procedimientos Analíticos, Muestreo y Pruebas de Población Completa
- Análisis de tendencias, ratios y razonabilidad
- Muestreo frente a pruebas de población completa
IA y Automatización en el Ciclo de Vida de la Auditoría
- Software de auditoría automatizado y herramientas de flujo de trabajo
- IA generativa para la revisión de evidencia y redacción
Detección de Anomalías y Pruebas de Indicadores de Fraude
- Detección de valores atípicos basada en reglas y estadística
- Análisis de la ley de Benford
- Pruebas de duplicados, lagunas y excepciones
Fundamentos de la Auditoría Forense
- Tipos de fraude e indicadores de alerta (red flags)
- Alcance de la investigación y cadena de custodia de la evidencia
Herramientas de Forense Digital y Manejo de Evidencia
- Imagen de evidencia y verificación de hashes
- Análisis de línea de tiempo y metadatos de correo electrónico
Riesgos de Ciberseguridad y Controles Generales de TI
- Controles de acceso, cambios y operaciones
- Panorama de amenazas cibernéticas para la planificación de auditorías
Evaluación de Infraestructura en la Nube y Protección de Datos
- Responsabilidad compartida y revisión de configuración en la nube
- Comprobaciones de cumplimiento en protección de datos y privacidad
Gestión de Riesgos Empresariales COSO
- Cinco componentes y principios de la GRI
- Apetito por el riesgo, tolerancia y visión de portafolio
Gestión de Riesgos ISO 31000 en la Práctica
- Proceso y principios de gestión de riesgos
- Registros de riesgos, indicadores clave de riesgo y planes de tratamiento
Programas de Cumplimiento y Prevención de AML
- Marco de cumplimiento y pruebas de controles
- Tipologías AML, depuración (screening) y monitoreo de transacciones
Simulación Integrada de Auditoría e Informe
- Auditoría de extremo a extremo de un ciclo de negocio simulado
- Hallazgos, causa raíz, reporte y seguimiento
Requerimientos
- Experiencia en un rol administrativo, financiero, de cumplimiento o de auditoría.
- Manejo básico de hojas de cálculo para el tratamiento de datos.
- No se requiere experiencia previa en programación o estadística.
Público Objetivo
- Revisores y supervisores responsables de la calidad de la auditoría y la evaluación.
- Auditores internos y oficiales de cumplimiento que se estén moviendo hacia pruebas basadas en datos.
- Personal financiero, administrativo y de operaciones que realice o reciba auditorías.
Reseñas (2)
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Attila - Lifial
Curso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traducción Automática
Velocidad de respuesta y comunicación
Bader Bin rubayan - Lean Business Services
Curso - ISO/IEC 27001 Lead Implementer
Traducción Automática
